2011年证券从业资格考试《投资基金》新教材大纲变点

文章作者 100test 发表时间 2011:08:25 21:33:13
来源 100Test.Com百考试题网

　　本书第三至五章及第八章、第十一至十四章基本内容无变化，其他章节变化如下：

　　第一章 证券投资基金概述

　　本章第一至四节基本内容无变化。第六节数据资料发生变化，更新为最新数据。删除了以下部分内容：

　　“自2006年起，随着一些封闭式基金陆续到期转为开放式基金，我国封闭式基金的数量不断减少。到2009年末，我国封闭式基金的数量从高峰时的54只下降到了31只，资产净值为1238.8亿元。”增加了一条新的数据“2010年年底，在香港设立分公司的基金公司共有12家。”在第七节中删除了以下部分内容：

　　“目前，我国金融结构存在直接融资和间接融资相对失衡的矛盾，通过证券市场的直接融资比重较小，且有不断萎缩的态势。截至2007年底，超过17万亿元的储蓄资金滞留在银行系统，既增大了商业银行的经营压力，不利于银行体制的改革，也增大了整个金融体系的风险。”

　　第二章 证券投资基金的类型

　　本章第一节对特殊基金中的保本基金定义做了更改，数据资料更新为最新数据。第六节中增了现阶段我国保本基金的保本保障机制的内容。

　　本章最大变动为增加了第九节：基金评价与投资选择。具体包括：基金评价的概念与目的、基金评价的三个角度、基金评级以及基金评价业务规范。其中把原第十五章基金评价业务原则部分转移为本章内容。

　　第六章 基金的市场营销

　　本章第五节增加了反洗钱客户风险等级划分的内容。包括反洗钱风险等级划分的原则和要求以及划分标准。其余部分基本内容没有变化。

　　第七章 基金的估值、费用与会计核算

　　本章仅删除了“目前，有基金管理人参考“中证协基金估计指数”，采用指数收益法对部分长期停牌股票进行估值。”这一句。其余内容基本没有变化。

　　第九章 基金的信息披露

　　本章涉及数据部分已更新为最新数据。对信息披露中应用XBRL的概况做了如下修改：

　　1.“我国，上市公司自2003年年底就开始尝试应用XBRL报送定期报告，至今已持续7年多时间，基金自2008年也启动了信息披露的XBRL工作，至今已实现了净值公告、季度报告、年度报告和半年度报告、部分临时公告的XBRL报送与展示。”

　　2.“目前已发布净值公告、季度报告、半年度报告和年度报告、基金合同生效公告及11类临时公告披露的XBRL模板。”

　　其他部分基本内容无变化。

　　第十章 基金监管

　　本章涉及数据部分已更新为最新数据。

　　本章第三节内容稍有变化，在基金注册登记内容上新增了部分知识点，对基金登记机构的准入监管内容做了部分删除。其他内容仅做了结构调整。

　　本章第四节变化比较大，对基金募集申请的核准及基金投资与交易行为的监管的内容做了增加和删除。另外增加了基金参与股指期货交易的主要规定。本章其他内容基本没变。

　　第十五章 基金绩效衡量与评价

　　本章主要变化在第一节，删除了基金评价的概述，将基金评价业务的原则转移至第二章第九节下。其他关于基金评价的内容调整为基金衡量。新增加了基金绩效衡量的目的与意义以及基金绩效衡量问题的不同视角。

　　本章其他基本内容无变化。

2011年下半年证券从业资格考试教材变化（全科）

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