文章作者 100test 发表时间 2011:03:29 16:13:55 来源 100Test.Com百考试题网
第五章 资产管理业务 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 一、资产管理业务的含义及种类 资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 资产管理业务主要有三种:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 (一)为单一客户办理定向资产管理业务转载自:百考试题 - [100test.Com] 特点: ⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 一、资产管理业务的含义及种类 资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 资产管理业务主要有三种:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 (一)为单一客户办理定向资产管理业务转载自:百考试题 - [100test.Com] 特点: ⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
一、资产管理业务的含义及种类 资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 资产管理业务主要有三种:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 (一)为单一客户办理定向资产管理业务转载自:百考试题 - [100test.Com] 特点: ⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 资产管理业务主要有三种:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 (一)为单一客户办理定向资产管理业务转载自:百考试题 - [100test.Com] 特点: ⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
资产管理业务主要有三种:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 (一)为单一客户办理定向资产管理业务转载自:百考试题 - [100test.Com] 特点: ⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
(一)为单一客户办理定向资产管理业务转载自:百考试题 - [100test.Com] 特点: ⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
特点: ⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑴单一性“一对一”. ⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】. ⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作来源:www.100test.com (二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
(二)为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
证券公司办理集合资产管理业务,可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划 特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
特点:(新增内容,注意多项选择题) ⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑴集合性“一对多”. ⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑵投资范围有限定性和非限定性之分. ⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑶客户资产必须进行托管. ⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑷通过专门账户投资运作. ⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑸较严格的信息披露 (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
特点: ⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑴综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”. ⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑵特定性,即要设定特定的投资目标. ⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
⑶通过专门账户经营运作。 二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
二、资产管理业务资格 1、证券公司从事资产管理业务,应符合条件:【6】 ⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
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⑵净资本不低于2亿元 ⑶其中,具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人 ⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚 2、向中国证监会提交的材料【9】 3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求: ⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行. ⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元. ⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形. ⑷中国证监会规定的其他条件。 精选试题推荐: 证券交易第四章考点:证券自营业务的监管和法律责任 证券交易第四章考点:证券公司证券自营业务管理 证券交易第四章考点:证券自营业务的含义和特点 证券交易第四章考点:证券自营业务的禁止行为
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