证券交易第三章考点：基金、权证和转债的相关操作

文章作者 100test 发表时间 2011:03:24 17:20:19
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百考试题特别整理“2011证券从业资格考试《证券交易》第三章考点：基金、权证和转债的相关操作”，可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

　　第三节　基金、权证和转债的相关操作

　　一、开放式基金场内认购、申购与赎回

　　深、沪分别于2005年7月13日、7月14日开始实行开放式基金场内的认购、申购与赎回。

　　(一)上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务

　　1、基金份额的认购。撮合交易时间和大宗交易时间百考试题－中国教育考试门户网站(www．100test。com)

　　投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。

　　在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可更改或撤销，但已受理除外。

　　2、基金份额的申购与赎回。撮合交易时间

　　“金额申购、份额赎回”

　　3、基金份额的转托管。T 2www.Ｅxamda.CoM考试就上百考试题

　　开放式基金在开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有****益的基金份额，不能够申请转托管。

　　(二)深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务

　　9：15～11：30、13：00～15：00当日15：00前可撤销来源：www.examda.com

　　二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回(了解)

　　2004年 LOF 深交所

　　(一)发售

　　一经确认不得撤销。同一交易日可多次认购，每笔认购量1000或其整数倍，且最大不超过99 999 000份

　　(二)开放与上市

　　封闭期一般不超过3个月。封闭期内，不受理赎回。

　　(三)申购与赎回

　　“金额申购、份额赎回”

　　T 2日份额可用.T N日赎回资金可用[2≤N≤6]

　　(四)交易

　　100或其整数倍 最小变动价位0.001元 涨跌幅10%

　　(五)转托管

　　三、证券交易所交易型开放式指数基金业务(了解)

　　2004.11.24上交所2006.2.13深交所ETF

　　当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回.

　　当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出.

　　当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额.

　　当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。