文章作者 100test 发表时间 2011:03:22 16:59:54
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第八节 证券经纪业务的风险及其防范 一、证券经纪业务的风险 证券经纪业务的风险,是指证券公司在办理代理买卖证券业务时,由于种种原因而对其自身利益带来损失的可能性。按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管理风险和技术风险等。 (一)法律风险 违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为,可能使证券公司受到法律制裁而导致损失 (二)管理风险请访问百考试题网站http://www.100test.com/ 管理制度不健全,或有章不循、违章操作 (三)技术风险 电子信息系统发生技术故障,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行。【软硬件】 一般而言,由不可抗力造成的损失,证券公司不必承担责任。