2011年证券从业资格考试《基础知识》考点1证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2011:03:01 01:49:21
来源 100Test.Com百考试题网

　　#0000ff>A股

　　正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。

　　#0000ff>B股

　　正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易,深圳的B股用港币交易。转载自:百考试题 - [100test.Com]

　　标准券

　　标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券(综合债券)。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

　　标准券的折算率

　　标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。

　　备兑凭证

　　备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价(备兑凭证发行价)，在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。百考试题论坛

　　变动收益证券

　　变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。

　　不动产抵押公司债

　　不动产抵押公司债是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。

　　不记名股票

　　不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。

　　部分偿还

　　部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。{来源：考{试大}

　　保荐人制度

　　新股发行的“保荐人制度”指由保荐人(券商)负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。

　　保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。