2011年证券从业资格考试《基础知识》考点7证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2011:03:01 01:49:08
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　　Y股

　　一字型

　　即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下几种情况：(1)涨停：开盘即以涨停价开出，至收盘为止，涨停未被打开过，全天均以最高价成交，说明买盘旺盛，该股属于强势股。(2)跌停：开盘即以跌停价开出，至收盘为止，跌停未被打开过，全天均以最低价成交，说明卖盘沉重，该股属于弱势股。(3)交易非常冷清，全日交易只有一档价位成交。

　　印花税

　　证券交易印花税是从普通印花税中发展而来的,属于行为税类,根据一笔股票交易成交金额对买卖双方同时计征，A股基本税率为0.3%,B股为0.3%，基金和债券不征收印花税。

　　佣金

　　佣金是指投资者在委托证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。此项费用一般由证券公司经纪佣金、证券交易所交易经手费及管理机构的监管费等组成。佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。

　　一级市场

　　指证券发行市场，是证券发行者以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

　　有价证券

　　有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。

　　营业部自有资金

　　营业部的自有资金一般是指上级公司为保证营业部业务的正常开展而拨入的营运资金以及有些营业部根据上级公司的规定从业务管理费用中列支或从利润分配中留存的一些专用基金。

　　营业部客户资金

　　营业部客户资金是指投资者为进行证券买卖而事先存放于其在证券营业部开设的资金专户中的资金。

　　以券融资

　　以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

　　以资融券

　　以资融券是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押证券的行为。