2010证券从业资格考试《证券交易》考点总结

文章作者 100test 发表时间 2010:08:09 07:52:13
来源 100Test.Com百考试题网

　　2010年证券从业资格考试课程专业课套餐,七折优惠！

　　数字类

　　1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

　　1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定

　　每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1个标准流速为15笔/秒

　　单个企业年金计划最多开产10个证券帐户 证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个

　　证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

　　申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001 深交所 基金为0.001

　　B股为 0.001美元 B股 0.01港元

　　** 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01

　　上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)

　　深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报

　　中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%

　　上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A)股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%

　　B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]

　　连续竞价阶段申报要求：A)申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%

　　同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%

　　深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，( 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)

　　债券首日集合竞价为发行价的上下30%， ( 同上一样，都是10% )

　　质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%

　　证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收

　　2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰

　　大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30

　　股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值