2010下半年证券从业资格《基础知识》考试-大纲

文章作者 100test 发表时间 2010:08:09 07:52:40
来源 100Test.Com百考试题网

　　2010年证券从业资格全科套餐，七折优惠，并赠送100元模考卡！

　　第一部分 证券市场基础知识

　　目的与要求

　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类.金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类.证券市场的产生、发展、结构、运行.证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理.中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范.掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

　　第一章 证券市场概述

　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征.掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能.了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构.掌握证券发行主体及其发行目的.掌握机构投资者的主要类型及投资管理.掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成.熟悉投资者的风险特征与投资适当性.熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责.了解个人投资者的含义。

　　熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势.了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势.掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容.熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化.熟悉面对全球金融危机所采取的措施.熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容.了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场.了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定义、性质、特征和分类方法.熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征.掌握与股票相关的部分资本管理概念.

　　熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系.掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别.掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

　　掌握普通股票股东的权利和义务.掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序.熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

　　熟悉优先股的定义、特征.了解发行或投资优先股的意义.了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

　　掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念.掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义.掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义.熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

　　熟悉我国股权分置改革的情况。

　　第三章 债券

　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类.熟悉债券与股票的异同点.熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素.熟悉各类债券的概念与特点。

　　掌握政府债券的定义、性质和特征.掌握中央政府债券的分类.熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别.了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况.熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念.熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。

　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类.掌握我国公司债的管理规定.熟悉我国金融债券的品种和发行概况.熟悉中央银行票据的作用和发行情况.熟悉各种公司债券的含义.熟悉我国企业债的管理规定.熟悉我国公司债券和企业债券的区别.熟悉可交换债券与可转换债券的不同.熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

　　掌握国际债券的定义和特征.掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点.了解我国国际债券的发行概况.了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券.了解龙债券和龙债券市场.了解亚洲债券市场。