2003年证券资格考试交易真题答案（二）证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:07:08 05:32:40
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第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（　　）。
A．大量的
B．偶尔的
C．多变的
D．固定的

2．在三级清算模式中，（　　）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算

3．证券营业部的电脑管理包括（　　）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

4．（　　）不属于交易费用。
A．委托手续费
B．佣金
C．承销费
D．过户费

5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（　　）
A．证券自营风险和代理买卖证券风险
B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

6．（　　）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则
B．忠实办理受托业务
C．为客房保密
D．代理客房决策

7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）交易契约行为。
A．一次
B．三次
C．四次
D．二次

8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。
A．国务院规定的利率水平
B．同期银行存款利率水平
C．10％(某些特殊行业不低于9％)
D．同期国库券的利率水平

9．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司

10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （　　） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境
B．硬件设施、软件环境、数据管理
C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理