2009年经济师中级《经济基础》复习提纲第三十章经济师考试

文章作者 100test 发表时间 2009:07:08 02:17:20
来源 100Test.Com百考试题网

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第三十章 证券法律制度

　　1、证券法的基本原则：①保护投资者合法权益.②公平原则.③公正原则.④公开原则.⑤平等、自愿、有偿、诚实信用的原则.⑥国家集中统一监管与行业自律相结合的原则

　　2、证券公司的组织形式：有限责任公司或股份有限公司

　　3、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

　　4、证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评估机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

　　5、证券发行，是指经批准符合条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定程序将证券销售给投资者的行为。

　　6、向不特定对象发行的的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销。证券的代销、包销期限最长不得超过90天

　　7、公司公开发行新股，应当符合的条件：具备健全且运行良好的组织机构.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　8、禁止的证券交易行为包括：内幕交易行为.操纵证券市场行为.虚假陈述和信息误导行为.欺诈客户行为。