2009年5月证券交易知识考前练习题一证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:06:15 12:48:21
来源 100Test.Com百考试题网

单项选择题
1．委托申报数量与竞价结果
按照我国现行有关证券交易规则，（　）不可能是证券交易竞价结果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
【答案】D
【解析】竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

4．债券登记
按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（　）内申请办理可转换公司债券发行登记。
A．2个交易日
B．5个交易日
C．10个交易日
D．15个交易日
【答案】A
【解析】证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
5．证券账户挂失与补办
按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（　）。
A．40元/户
B．30元/户
C．20元/户
D．10元/户
【答案】D
6．证券交易佣金
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（　）。
A．不超过成交金额的0.1%
B．不超过成交金额的0.05%
C．不超过成交金额的0.03%
D．不超过成交金额的0.01%
【答案】A
7．证券交易所会员的定义
在我国，证券交易所会员是指经（　）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司．
A．证券交易所
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会
【答案】D
8．证券交易的风险防范
根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司应按每年年末应收账余额的（　）提取坏账准备。
A．1%
B．0.5%
C．0.3%
D．10%
【答案】C
9．客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（　）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．比照综合类管理的证券公司
D．证券经营机构
【答案】A
10．自营违规的处罚
证券经营机构操纵股价所遭受的最严厉处罚是（　）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．追究刑事责任
【答案】D

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