2008证券交易复习资料:证券营业部的场所与经纪业务管理证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:06:15 12:47:29
来源 100Test.Com百考试题网

大纲要求：
熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容；熟悉业务差错的种类和处理原则；熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。
一、营业场所管理
（一）营业部的管理
（二）证券服务部的管理
（三）证券营业场所设立及变更的审核程序
二、营业部经纪业务的内部控制与管理
（二）营业部经纪业务操作规程
三、客户管理与服务
（一）客户管理
（二）客户服务
四、业务差错的处理
（一）业务差错的种类
（二）业务差错的处理原则
五、交易系统故障业务操作应急方案
（一）业务应急方案的指导原则
（二）业务应急的日常准备
（三）营业部交易系统常见故障及其应急处理