2008证券交易复习资料:融资融券业务的管理证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:06:15 12:47:23
来源 100Test.Com百考试题网

一、掌握融资融券业务管理的基本原则；
1.维护客户资产安全
2.必须经过批准
3.统一管理
4.实行业务隔离制度
5.前、中、后台相互隔离
二、掌握融资融券业务的账户体系；
（一）证券公司的账户体系
证券公司应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。百考试题收集整理
（二）客户的账户体系
1.客户信用证券账户
2.客户信用资金台账
3.客户信用资金账户
三、熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；
（一）客户的申请
（二）客户征信调查
（三）客户的选择标准
四、熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；
五、熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
六、融资融交易操作
（一）掌握融资融券交易的一般规则；
（二）掌握标的证券的范围；
七、担保金基担保物管理
（一）熟悉有价证券充抵保证金的计算、
（二）融资融券保证金比例及计算、
（三）保证金可用余额及计算、
（四）客户担保物的监控；
八、权益处理
熟悉融资融券期间证券权益的处理；
九、信息披露与报告
融资融券业务信息披露与报告。