证券人业人员资格考试证券投资练习题九

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:52:19
来源 100Test.Com百考试题网

一、名词解释
1 、信用评级
2 、证券评级
3 、证券评级真实性原则
4 、证券评级全面性原则
5 、证券评级独立性原则
6 、证券评级时效性原则
7 、证券评级保密性原则
8 、证券抵押
9 、证券质押
10 、单一权利质押
11 、随同质押
12 、股权托管
13 、转托管
14 、证券质押风险
15 、证券质押的处分
二、填空
1 、 证券托管主要有三种主要形式是指（ ）（ ）（ ）
2 、 证券评级的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
3 、 世界上最早进行证券信用评级的国家是（ ）
4 、 美国著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
5 、 日本著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
6 、 我国第一家评估公司是（ ）
三、选择
1 、证券评级的原则包括（ ）
a 、真实性原则
b 、全面性原则
c 、公平原则
d 、时效性原则
e 、独立性原则
2 、组建证券评级机构有以下特点（ ）
a 、盈利性
b 、业务独立性
c 、谨慎性
d 、评级结果的客观性
3 、证券评级的作用包括（ ）
a 、有利于保护投资者的利益
b 、有利于发行者降低证券的发行成本
c 、有利于承销商衡量证券承销风险
d 、有利于证券监管机构的运作
四、简答
1 、什么是证券评级？有何作用？
2 、股票评级的内容有哪些？
3 、债券评级的基本内容是什么？
4 、证券抵押方式有哪些？
5 、什么是证券保管？
6 、简述证券抵押和质押的区别？
7 、股票评级与债券评级相比有哪些自己的特点？
8 、简述国外股票评级的一般方法？
9 、简述我国股票评级的方法？
10 、简述证券评级的程序？