2006年证券从业资格考试复习大纲七

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:51:59
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第七章 证券交易风险及其防范
　　第一节 证券交易风险的含义与种类
　　一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。
　　二、自营业务风险的分类：市场风险、经营管理风险、政策法律风险；市场风险的含义；市场风险的分类：系统性风险、非系统性风险。
　　三、证券经纪业务风险的分类：政策风险、经营管理风险、系统保障风险、其他风险；政策风险的含义；经营管理风险的含义；交易差错风险的分类：1、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险；2、证券公司工作人员申报差错引起的风险；3、无权或越权代理而造成的风险；4、交割失误引起的风险；系统保障风险的含义；其他风险的分类：开户风险、服务质量风险；开户风险的分类：开户对象风险、开户数量风险。