2007证券交易考试-大纲:第一章证券交易概述

文章作者 100test 发表时间 2007:09:06 13:57:57
来源 100Test.Com百考试题网


  本部分内容包括证券交易的定义、种类,交易风险的种类以及风险防范;证券经纪业务的含义和特点,证券经纪业务的登记存管、委托买卖、竞价成交、大宗交易、业务管理与监管等业务规则;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务和证券回购业务的基本知识和管理要求;清算、交收的概念和运用;证券营业部的管理及内部控制目标、原则与要求等。
  通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理和证券回购业务的流程与特点;掌握证券营业部经营管理的基本内容和要求。 来源:考

  第一章 证券交易概述
  掌握证券交易的含义、特征和原则;熟悉证券交易场所的含义及作用;熟悉证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用;了解证券交易所的组织形式;熟悉证券交易的种类、基本性质;掌握股票交易的报价方式;熟悉债券交易的全价交易和净价交易。 来源:考
  了解证券交易市场的发展过程;熟悉证券投资者的含义;掌握证券公司设立的条件;熟悉证券交易的其他交易场所。
  熟悉证券交易所会员的条件、权利和义务,会员资格的申请和审批程序;熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法;了解对证券交易所会员违规行为的处分规定。 来源:考
  掌握证券交易风险的含义、种类;熟悉证券交易风险防范制度;了解证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。

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