2007证券交易考试-大纲:第三章证券自营和客户资产管理业务

文章作者 100test 发表时间 2007:09:06 13:57:56
来源 100Test.Com百考试题网


  第三章 证券自营和客户资产管理业务

  掌握自营业务的含义、特点和有关禁止行为的规定;熟悉内幕交易、内幕信息、内幕人员和操纵市场行为的概念;熟悉自营业务规模、比例控制、自营业务内部控制的主要内容和要求;禁止内幕交易的主要措施。
  熟悉自营买卖上市证券的特点;熟悉自营业务的风险种类、风险防范相关规定和自营业务的监管措施;了解自营业务的分类和买卖对象;了解自营业务违反有关法规的法律责任。
  掌握客户资产管理业务的含义、种类及特点;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则、运作管理、业务资格、设立集合资产管理计划的备案与批准程序、集合资产管理计划说明书、客户资产管理合同、客户资产托管的有关规定和要求;熟悉客户资产管理业务禁止行为的有关规定;熟悉客户资产管理业务的监管措施;了解客户资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务;了解客户资产管理业务的风险及防范措施;了解客户资产管理业务违反有关法规的法律责任。


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