2007证券交易考试-大纲:第六章证券营业部的经营管理与内部控制

文章作者 100test 发表时间 2007:09:06 13:57:54
来源 100Test.Com百考试题网


  第六章 证券营业部的经营管理与内部控制

  熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围,变更事项的报批要求;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容、业务差错的种类和处理原则;了解交易系统常见故障及应急处理方法。

  熟悉信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求、常见故障及应急处理方法;了解电子信息系统及其它设备管理的主要内容和要求。来源:考

  熟悉营业部人力资源管理内部控制的主要内容和要求、机构设置与岗位责任制;熟悉人力资源和从业资格管理的要求。来源:考

  熟悉营业部财务会计系统内部控制和财务评价的主要内容,营业部客户资金和自有资金管理的要求;了解财务评价的方法;熟悉客户交易结算资金管理办法;了解收入构成及利润分配的核算与管理;了解财务报告的主要内容、编制和报送要求。

  熟悉营业场所安全管理的主要内容和要求;了解突发事件的种类、预防要求和处置原则。来源:考

  掌握营业部内部控制的概念、目标、原则和基本要求。

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