2004年10月自考证券投资与管理试题
文章作者 100test 发表时间 2007:05:08 16:21:23
来源 100Test.Com百考试题网
一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.股份公司筹集资本的最基本工具是( )
A.银行贷款 B.优先股
C.公司债 D.普通股
2.一般地，安全性最高的债券是( )
A.金融债券 B.企业债券
C.国债 D.地方政府债券
3.MACD指标是指( )
A.移动平均数 B.平滑异同移动平均数
C.相对强弱指标 D.威廉指标 4.根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为( )
A.开放型和封闭型 B.公司型和契约型
C.共同基金和互惠基金 D.成长型和收益型
5.我国证券交易所的组织形式是( )
A.会员制 B.公司制
C.股份制 D.合伙制
6.证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是( )
A.现货交易 B.期货交易
C.信用交易 D.期权交易
7.某股票的市场价格为12元，每股税后利润为0.6元，则该股票的市盈率是( )
A.6 B.12
C.20 D.24
8.信息持续披露文件不包括( )
A.月度报告 B.中期报告
C.年度报告 D.临时报告
9.证券经纪商的收入来源是( )
A.买卖价差 B.税金
C.股利和利息 D.佣金
10.具体运营证券投资基金的是( )
A.基金托管人 B.基金承销人
C.基金投资者 D.基金管理人
11.在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是( )
A.A股 B.B股
C.H股 D.S股
12.根据《公司法》规定，股票不得以( )
A.平价发行 B.溢价发行
C.折价发行 D.面额发行
13.马可维茨证券投资组合理论中，计量证券投资风险的是( )
A.期望收益率 B.乖离率
C.方差 D.相关系数
14.专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖证券的经纪人称为( )
A.佣金经纪人 B.二元经纪人
C.专家经纪人 D.零股经纪人
15.对证券发行的审批，体现公开原则的是( )
A.核准制 B.登记制
C.审批制 D.注册制
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
16.根据《公司法》，股份有限公司可以通过( )
A.直接设立 B.委托设立
C.发起设立 D.募集设立
E.代理设立
17.《证券法》规定，综合类证券公司可以经营( )
A.经纪业务 B.自营业务
C.承销业务 D.房地产投资业务
E.贷款业务
18.我国证券交易所的电脑运行框架包括( )
A.交易系统 B.结算系统
C.信息系统 D.监察系统
E.管理系统
19.根据道氏理论，趋势线可分为( )
A.上升趋势线 B.下降趋势线
C.长期趋势线 D.中期趋势线
E.短期趋势线
20.系统风险主要包括( )
A.操作性风险 B.购买力风险
C.流动性风险 D.财务风险
E.利率风险
三、名词解释题(本大题共3小题，每小题3分，共9分)
21.可转换债券
22.封闭式基金 23.场内交易市场
四、简答题(本大题共4小题，每小题8分，共32分)
24.简述证券市场的功能。
25.简述政府债券的优点与缺点。
26.简述资本资产定价模型的假设。
27.简述证券信息披露制度的意义。
五、计算题(本大题共1小题，10分)
28.若下列A、B两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：
A：估计收益率可能性B：估计收益率可能性
100% 50% 100% 70%
60% 30% -40% 10%
0 20% 0 20%
试比较两证券的收益率与风险性。
六、论述题(本大题共2小题，每小题12分，共24分)
29.试述加快我国证券投资基金发展的对策。
30.试评价证券投资基本分析法与技术分析法。